中原安益短债债券型证券投资基金     招募说明书（更新）   基金经管东谈主：中原基金经管有限公司   基金托管东谈主：中原银行股份有限公司                            中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          伏击教唆   中原安益短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监会 2022 年 8 月 16 日证监许可20221833 号文准予注册。                            本基金基金合同于 2022 年 12 月 15 日谨慎奏效。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主一语气大宗赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。为对冲信用 风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险等。本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益低于股票基金和 搀杂型基金，高于货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者顺应性管 理办法》，基金经管东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变基金 的本质性风险收益特征，但由于风险分类尺度的变化，本基金的风险等第表述可能有相应 变化，具体风险评级后果应以基金经管东谈主和销售机构提供的评级后果为准。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行迥殊标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资于国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括市集风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产支捏证券，可能面 临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和SPV负约风险等。具体内容详 见本招募说明书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具贵府纲目等信息败露文献，全面相识本基金的风险收益特征和家具特点，并充分                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 辩论自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当认真阅读并完 全挽回基金合同第二十部分轨则的免责条件、第二十一部分轨则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。   基金经管东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎极力的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读并齐全挽回基金合同轨则的免责条件和轨则的争议处理方式。   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值发扬数据截止日为2025年3月31日，主要东谈主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵府未经审计）                                                                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、弁言   《中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券法》              （以下简称“《证券法》”）、                           《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金运作经管办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）偏激 他关联轨则以及《中原安益短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 简直性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金经管东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是轨则基金 合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间 权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事 东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则享有权利、承担义务。基金合同确当事东谈主包括 基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额， 即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合 同的承认和接受。基金份额捏有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应瞩目查阅基金合同。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：              ：指《中原安益短债债券型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何灵验改造和补充。 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充。 偏激更新。 其更新。                                      。 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文书等。    《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的改造。    《信息败露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其 时常作念出的改造。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造。 及颁布机关对其时常作念出的改造。 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资经管办法》及相关法律法例轨则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主鉴定了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等。 受中原基金经管有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额偏激变动情况的账户。 申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐述的日历。 计帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《中原基金经管有限公司绽开式基金业务法则》，是程序基金经管 东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵命。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 请求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式。 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余额） 进步上一绽开日基金总份额的 10%。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 他资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交 易的债券等。 险的信用繁衍器具。 护的金额，各项支付和结算以此金额为贪图基准。 式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待。 置计帐，目的在于灵验毁坏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值工夫仍导致公允价值 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产。                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    诞生辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    连系东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元               捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技筹商有限公司                       10%                       悉数                  100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来回部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外董事，中信证券国外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产经管委员会主任、计策客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计算财务 部资产经管业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、来回与繁衍家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原资产投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤苦董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院迥殊津贴内行， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职解说及广西南宁政府筹商内行。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：孤苦董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副解说、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤苦董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤苦董事，博士。解说，博士生导师，主要研究标的为财务经管、老本 市集。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府迥殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东谈主、第五届、第六届寰宇MBA培植带领委员会副主任委员、培植部工商经管专科训导带领 委员会副主任委员、西班牙IE大学国外看护人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司计算财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计算财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主捏就业）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险经管等就业。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行计算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏就业），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委布告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏老本经管有限公司监事、上海中原资产投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司计算财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤汇注有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息工夫部负责东谈主，中原基金经管有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   刘薇女士，硕士。2013年1月加入中原基金经管有限公司，历任固定收益部研究员、基 金司理助理，中原上证3-5年期中高评级可质押信用债来回型绽开式指数证券投资基金发起 式聚合基金基金司理（2021年1月27日至2021年5月3日历间）、中原上证3-5年期中高评级可 质押信用债来回型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2021年8月3日历间）                                               、 中原恒融一年依期绽开债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2021年8月17日历 间）、中原鼎兴债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原 恒利3个月依期绽开债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、 中原恒融债券型证券投资基金基金司理（2021年8月18日至2022年2月14日历间）、中原鼎顺 三个月依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日历间）                                               、 中原鼎福三个月依期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月      、中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日历间）                                               、 中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2022年6月29日历间）                                         、中原鼎誉三 个月依期绽开债券型证券投资基金基金司理（2022年10月12日至2023年11月9日历间）等， 现任亚债中国债券指数基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原鼎瑞三个月依期绽开债 券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原鼎诺三个月依期绽开债券                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原恒益18个月依期绽开债券型 证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原安益短债债券型证券投资基金基金经 理（2022年12月15日起任职）、中原稳健增利4个月滚动捏有债券型发起式证券投资基金基金 司理（2025年3月19日起任职）。   主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金经管有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金经管有限公司投资研究部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，中原基金经管有限公司投资研究部总监。   （三）基金经管东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金经管东谈主承诺                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验措施，防卫违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷使命的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验控制东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的轨则为准，自动遵命届时灵验的法律法例 或监管轨则。 法例及行业程序，老诚信用、极力尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的来回行动。   （7）粗野职守，不按照轨则履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计算等信息。   （五）基金经管东谈主的里面控制轨制   基金经管东谈主根据全面性原则、灵验性原则、孤苦性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟无缺的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、控制方法组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行动、信息疏导、 里面监控等要素。公司也曾通过了ISAE3402（《鉴证业务国外准则第3402号》）认证，获取 无保属见解的控制遐想合感性及运行灵验性的陈说。   邃密的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控制 文化。   （1）公司引入了孤苦董事轨制，现在有孤苦董事3名。董事会下设审计委员会等特意委 员会。公司经管层诞生了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协作，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹办和程序运作，醉心职工的合规称职毅力和管事谈德的培养，并 进行捏续培植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义结果的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来控制风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 常就业中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估相关风险 并制定风险控制轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和尺度化，并要求无缺的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 确立，彼此查验、彼此制约。   （1）投资控制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限鸿沟内进行日常投资运作；来回经管部负责整个来回的蚁合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和来回执行职能严格毁坏，实行蚁合来回 轨制，建立和完善公谈的来回分派轨制，确保各投资组合享有公谈的来回执行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，防卫越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责确 定与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经 过严格的审批方法；来回经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回执 行。   ③警示性控制。按照法例或公司轨则确立各样资产投资比例的预警线，来回系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性控制。根据法律、法例和公司相关轨则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。来回系统通过预先的设定，对上述不容进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。来回经管部对投资行动进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促养息。   （2）管帐控制轨制   ①建立了基金管帐的就业轨制及相应的操作和控制规程，确维持帐业务有章可循。   ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了预防基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案维持和财务布置轨制。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）工夫系统控制轨制   为保证工夫系统的安全稳当运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与汇注安全管 理、软硬件的惊奇、数据的备份、信息工夫东谈主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦查轨制、薪酬轨制等东谈主事经管轨制，确 保东谈主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察就业。监察轨制包括违法行动的探听 方法和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱就业小组当作反洗钱就业的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管就业；各相关部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱就业里面控制轨制》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒接流渠谈， 公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交顺应的东谈主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司诞生了孤苦于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项筹办 经管行动的灵验运行。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和维持里面控制轨制是基金经管东谈主董事会及经管层的 使命。   （2）上述对于里面控制的败露简直、准确。   （3）基金经管东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展连接完善里面控制轨制。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东谈主：瞿纲（代）   成马上间：1992 年 10 月 14 日   组织方式：股份有限公司   注册老本：15914928468 元东谈主民币   批准诞期望关和诞生文号： 中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   连系东谈主：朱绍纲   电话：     （010）85238309   传真：     （010）85238680   （二）主要东谈主员情况   中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规经管室、运营室、 改革与家具室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 51 东谈主，高管东谈主员领有硕士以上学位或高 级职称。   （三）基金托管业务筹办情况   中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督经管委员会和中国银行业监督经管委员会 核准，获取证券投资基金托管经历，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管资 格的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“老诚信用、极力尽责”的行业精 神，遥远恪守“安全维持基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚捏以客户为中心的服务 理念，依托严格的内控经管、先进的工夫系统、优秀的业务团队、丰富的业务训导，严格履 行法律和托管公约所轨则的各项义务，为宽绰基金份额捏有东谈主和资产经管机构提供安全、高 效、专科的托管服务，取得了优异事迹。限制 2025 年 3 月末，托管证券投资基金、券商资 产经管计算、银行答理、保障资管计算、资产支捏专项计算、股权投资基金等各样家具悉数                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明   严格遵命国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联经管轨则，称职筹办、 程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全无缺，确保关联信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   风险经管委员会负责中原银行股份有限公司的风险经管与里面控制就业，总行审计部对 托管业务风险控制就业进行查验带领。资产托管部里面特意确立了风险与合规经管室，配备 了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管就业，具有孤苦附近监督稽核就业的权柄和能 力。   （1）正当性原则：必须合乎国度及监管部门的法律法例和各项轨制并攀附于 托管业务 筹办经管行动的遥远；   （2）无缺性原则：一切业务、经管行动的发生都必须有相应的程序方法和监督制约； 监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，遮掩到资产托管部整个的部门、岗 位和东谈主员；   （3）实时性原则：托管业务筹办行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先” 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制；   （4）审慎性原则：必须结果预防风险、审慎筹办，保证基金财产的安全与无缺；   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及中原银行筹办经管的发展变化进行应时 改造；必须保证轨制的全面落实执行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外；   （6）孤苦性原则：资产托管部里面特意确立了风险与合规经管室，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管就业，具有孤苦附近监督稽核就业的权柄和才调。   （五）里面控制轨制及措施   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管办法、实施笃定、岗亭职责、业务操作流 程等，不错保证托管业务的程序操作和告成进行；业务东谈主员具备从业经历；业务经管实行严 格的复核、审核、查验轨制，授权就业实行蚁合控制，业务钤记按规程维持、存放、使用， 账户贵府严格维持，制约机制严格灵验；特意确立业务操作区，阻塞经管，实施音像监控； 指定专东谈主负责受托资产的信息败露就业，防卫泄密；业求结果自动化操作，防卫东谈主为事故的 发生，工夫系统无缺、孤苦。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金托管东谈主对本基金经管东谈主进行监督的方法和方法   托管东谈主根据《基金法》            、《运作办法》、其他相关法律法例及基金合同的轨则，对基金投 资鸿沟、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容行动、基金资产净值贪图、基金管 理东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金收益分派、相关信息败露等进 行监督。                        、《运作办法》                              、其他相关法律法例及基 金合同轨则的行动，应实时文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文书后应实时查对确 认。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。 应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 金经管东谈主限期纠正，并将纠正后果陈说中国证监会。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、相关服务机构 （一）销售机构 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 连系东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 连系东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）中国确立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：张金良 传真：010-66275654 连系东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （3）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 连系东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 连系东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 连系东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （6）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 连系东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （7）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 连系东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （8）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 连系东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （9）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 连系东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （10）北京农村贸易银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 连系东谈主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （11）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 连系东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （12）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 连系东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （13）东莞农村贸易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 连系东谈主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （14）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 连系东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （15）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 连系东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （16）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 连系东谈主：阮志凌                            中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （17）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 连系东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （18）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 连系东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （19）财咨谈信息工夫有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 连系东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （20）江苏汇林保大基金销售有限公司                                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室      法定代表东谈主：吴言林      电话：025-66046166转837      连系东谈主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （21）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东谈主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      连系东谈主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （22）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东谈主：陈成 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电话：021-38509680 传真：021-38509777 连系东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （28）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 连系东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （29）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 连系东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （30）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国外大厦903~906室                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 连系东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 连系东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （32）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国外B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 连系东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （33）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 连系东谈主：吴强                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （34）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 连系东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （35）嘉实资产经管有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金 地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 连系东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （36）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 连系东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （37）泛华普益基金销售有限公司                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：成都市成华区确立路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 连系东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 连系东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （39）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 连系东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （40）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东谈主：张莲                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-59497361 传真：010-64788016 连系东谈主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （41）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金田路2028号不凡世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号不凡世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表东谈主：曾革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 连系东谈主：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话：400-990-8601 （42）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 连系东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （43）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 连系东谈主：徐璐                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （44）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 连系东谈主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （45）海银基金销售有限公司 住所：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市解放贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东谈主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 连系东谈主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （46）上海大机灵基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东谈主：申健 电话：18017373527 传真：021-20219923 连系东谈主：张蜓 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （47）北京新浪仓石基金销售有限公司                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    连系东谈主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （48）济安资产（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东谈主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    连系东谈主：李海燕    网址：www.jianfortune.com 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（54）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 连系东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （55）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东谈主灵通场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东谈主灵通场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东谈主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 连系东谈主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （56）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 连系东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （57）珠海盈米基金销售有限公司                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国外广场南塔B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     连系东谈主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （58）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国外电子城b座     法定代表东谈主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     连系东谈主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （59）奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾整个1号A栋201室     办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室     法定代表东谈主：TEO WEE HOWE     电话：0755-89460507     传真：0755-21674453     连系东谈主：叶健     网址：www.ifastps.com.cn     客户服务电话：400-684-0500     （60）中证金牛（北京）基金销售有限公司     住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室     办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三就业区A座5层                                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        法定代表东谈主：钱昊旻        电话：010-59336519        传真：010-59336500        连系东谈主：孙雯        网址：www.jnlc.com        客户服务电话：4008-909-998        （61）京东肯特瑞基金销售有限公司        住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东谈主：王苏宁        电话：18911869618        连系东谈主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （62）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东谈主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        连系东谈主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （63）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东谈主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   连系东谈主：陈丽霞   网址：www.jfzinv.com   客户服务电话：400-9302-888   （64）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东谈主：李楠   电话：010-61840688   传真：010-61840699   连系东谈主：袁永姣   网址：https://danjuanapp.com   客户服务电话：400-159-9288   （65）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼   法定代表东谈主：杨柳   电话：0755-82779746/18122062924   连系东谈主：林丽/刘文婷   网址：www.simuwang.com   客户服务电话：400-666-7388   （66）万家资产基金销售（天津）有限公司   住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室   办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层   法定代表东谈主：戴晓云   电话：18511290872   传真：010-59013828   连系东谈主：邵玉磊   网址：www.wanjiawealth.com   客户服务电话：010-59013842                                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       （67）上海中原资产投资经管有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东谈主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       连系东谈主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （68）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东谈主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       连系东谈主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （69）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东谈主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       连系东谈主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （70）国泰海通证券股份有限公司                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 连系东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （71）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 连系东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （72）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外相信大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 连系东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （73）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0755-82943636 连系东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （74）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 连系东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （75）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 连系东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （76）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 连系东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95553、400-888-8001 （77）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 连系东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （78）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 连系东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （79）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 连系东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （80）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 连系东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （81）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 连系东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （82）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 连系东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （83）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东谈主：蔡咏 电话：0551-62257012                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0551-62272100 连系东谈主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （84）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 连系东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （85）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 连系东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （86）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 连系东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    客户服务电话：95573    （87）中信证券（山东）有限使命公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层    法定代表东谈主：肖海峰    电话：0532-85725062    传真：0532-85022605    连系东谈主：赵如意    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （88）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    连系东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （89）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    连系东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （90）长城证券股份有限公司                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      住所：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东谈主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      连系东谈主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （91）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东谈主：刘秋明      电话：021-22169999      连系东谈主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （92）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      连系东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （93）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 连系东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （94）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 连系东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （95）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 连系东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （96）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 连系东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （97）大同证券有限使命公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 连系东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （98）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 连系东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （99）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 连系东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （100）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 连系东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （101）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 连系东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （102）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 连系东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （103）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   连系东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088   （104）国盛证券有限使命公司   住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼   法定代表东谈主：刘朝东   电话：0791-86283372、15170012175   传真：0791-86281305   连系东谈主：占文驰   网址：www.gszq.com   客户服务电话：956080   （105）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街198号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号   法定代表东谈主：杨炯洋   电话：010-58124967   传真：028-86150040   连系东谈主：谢国梅   网址：www.hx168.com.cn   客户服务电话：95584   （106）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路86号   办公地址：山东省济南市市中区经七路86号   法定代表东谈主：王洪                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-20315719 传真：021-20315125 连系东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （107）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华整个115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 连系东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （108）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国外金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国外金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 连系东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （109）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国外B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 连系东谈主：胡倩                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （110）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 连系东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （111）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 连系东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （112）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 连系东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （113）华龙证券股份有限公司                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 连系东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （114）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 连系东谈主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （115）中山证券有限使命公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 连系东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （116）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-36533016 传真：021-36533017 连系东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （117）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 连系东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （118）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 连系东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （119）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 连系东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95310 （120）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 连系东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （121）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 连系东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （122）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 连系东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （123）英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 连系东谈主：刘念念源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （124）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 连系东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （125）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 连系东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （126）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842                               中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：024-23280844 连系东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （127）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 连系东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （128）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 连系东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （129）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 连系东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （130）玄元保障代理有限公司                                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室   法定代表东谈主：马永谙   电话：13752528013   传真：021-50701053   连系东谈主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （131）阳光东谈主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   连系东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （132）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   连系东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金经管东谈主可根据关联法律、法例的要求，选拔合乎要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金经管东谈主网站。代销机构具体业务办理情况以其各自轨则为准。 基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） （二）登记机构 称号：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 连系东谈主：朱威 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、吴卫英 电话：021-51150298 传真：021-51150398 连系东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（迥殊泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 连系电话：010-58153000 传真：010-85188298 连系东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同偏激他关联     本基金召募请求也曾中国证监会 2022 年 8 月 16 日证监许可20221833 号文注册。 轨则召募。    本基金自 2022 年 11 月 28 日起至 2022 年 12 月 13 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 290,401,195.86 份基金份额，灵验认购户数为 1,115 户。    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额别离确立代码，别离贪图和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    关联基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在本基金招募说明书 中公告。根据基金销售情况，基金经管东谈主可在不损伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，经 与基金托管东谈主协商，养息现存基金份额类别的申购费、销售服务费费率水平、变更销售方式 或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额捏有东谈主大会，养息前基金经管东谈主需 实时公告。    在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主 可根据基金发展需要，在履行顺应方法后，基金经管东谈主可为本基金增设新的基金份额类别。 新的份额类别可确立不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额 捏有东谈主大会。关联基金份额类别的具体法则等相关事项届时将另行公告。    （四）销售对象    合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如畴昔本基金绽开向金融机构自营账户公开销售 或对销售对象的鸿沟赐与进一步限制，基金经管东谈主将另行公告。本基金销售机构对销售对象 的鸿沟赐与进一步限制的，其具体销售对象以该销售机构的轨则为准。   本基金单一投资者单日申购金额不进步 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产经管家具、 管事年金计算、企业年金计算、待业金家具除外）。若某个投资者当日申购金额进步该投资 者当日申购金额上限时，基金经管东谈主不错采取部分阐述等方式对该投资者的申购请求进行限 制，基金经管东谈主有权拒接该投资者部分申购请求。基金经管东谈主不错养息单一投资者单日申购 金额上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或相关公告。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的奏效   根据关联轨则，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 12 月 15 日谨慎生 效。自基金合同奏效日起，本基金经管东谈主谨慎开动经管本基金。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈说中赐与败露；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个就业日内向中国证监会陈说并疏辽远置决策，如捏 续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购和赎回步地   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子来回平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资答理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资答理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资答理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程整个交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来回    本公司电子来回包括网上来回、移动客户端来回等。投资者不错通过本公司网上来回 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一） 销售机构”的相关刻画。    基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。    （二）申购和赎回的绽开日实时辰                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平时来回日的来回时辰，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或其 他迥殊情况，基金经管东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的养息，但应在实施 日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2023 年 1 月 16 日起绽开日常申购、赎回、颐养、依期定额申购等业务。具体 详见基金经管东谈主发布的关联临时公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或颐养请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行贪图。 行选拔顺应的基金份额类别。 在遵命基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东谈主必须在 新法则开动实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 赎回业务时，各样基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回请求均不 得低于1.00份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在基金经管东谈主直销机构或中原资产                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保留的A类或C类基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请 恪守基金经管东谈主直销机构或中原资产的相关轨则。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的轨则为准。具体业务办理请恪守各代销机构的相关轨则。 东谈主投资者、公募资产经管家具、管事年金计算、企业年金计算、待业金家具除外），若某个 投资者当日申购金额进步该投资者当日申购金额上限时，基金经管东谈主不错采取部分阐述等方 式对该投资者的申购请求进行限制，基金经管东谈主有权拒接该投资者部分申购请求。基金经管 东谈主不错养息单一投资者单日申购金额上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或相关公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控制。具体见基金经管东谈主相关公告。 量限制。基金经管东谈主必须在养息前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   （五）申购和赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构轨则的方法，在绽开日的具体业务办理时辰内忽视申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 基金份额捏有东谈主赎回请求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大宗赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条件处理。   遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的成分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形打消 后的下一个就业日划出。                            中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应以来回时辰结果前受理灵验申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询请求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实 采纳到请求。请求的阐述以登记机构或基金经管东谈主的阐述后果为准。对于请求的阐述情况， 投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时辰进行养息，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东谈主承担，用于市集扩充、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：              申购金额（含申购费）                  前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回用度由赎回东谈主承担，在投资者赎回基 金份额时收取。A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                    捏有期限         赎回费率                  捏有期限                  捏有期限 ≥7 天         0   赎回费全部计入基金财产。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 响的情况下，养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 本质不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销计算，针对投资者依期或不依期地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错 顺应调低基金申购费率、赎回费率、销售服务费率。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作程序遵影相关法律法例以及监管部门、自律法则的 轨则。   （七）申购份额与赎回金额的贪图方式   （1）当投资者选拔申购A类基金份额时，申购份额的贪图方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的贪图方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的贪图方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的贪图方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额别离为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额贪图如下：                     申购1         申购2            申购3    申购金额（元，a）        1,000.00    1,000,000.00   2,000,000.00                                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    适用前端申购费率（b）              0.30%            0.20%        0.10%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）          997.01           998,003.99   1,998,002.00    前端申购费（d=a-c）             2.99             1,996.01     1,998.00    该类基金份额净值（e）              1.2300           1.2300       1.2300    申购份额（f=c/e）              810.58           811,385.36   1,624,391.87                                            申购4                   申购金额（元，a）               5,000,000.00                   前端申购费（b）                    1,000.00                   净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                   该类基金份额净值（d）                  1.2300                   申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获取 的C类基金份额贪图如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的贪图方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，捏有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额贪图如下：   赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元   赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元   净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，捏有期限25天，该日C类基金份 额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额贪图如下：   赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元   赎回用度＝12,500.00×0＝0元                                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   净赎回金额=12,500.00-0＝12,500.00元 产净值除以贪图日该类别基金份额余额。在平时情况下，T 日的各样基金份额净值在当日收 市后贪图，并在 T+1 日内公告。本基金两类基金份额净值的贪图，均保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇迥殊情况，经履行适 当方法，不错顺应蔓延贪图或公告。如法律法例将来另有轨则的，本基金按照新轨则执行。   （八）拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购请求时，基金经管东谈主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购请求被拒接，被拒接的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况打消时，基金管 理东谈主应实时收复申购业务的办理，具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金份额捏有东谈主的赎回请求。 基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额捏有 东谈主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与销毁。在暂停赎回的情况打消时， 基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理，具体时辰以基金经管东谈主届时公告为准。   （十）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金颐养中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金颐养中转入请求份额总和后的余额）进步 前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平时赎回 方法执行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有认真或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取 消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被销毁。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金经管东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得 进步 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大宗赎回，在单个基金份额捏有东谈主赎回请求进步前一绽开日基金总 份额 20%以上的大额赎回请求情形下，如果基金经管东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回请求有 认真或觉得因支付全部投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，基金经管东谈主不错宽限办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东谈主觉得有才调支付其他投资东谈主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回请求按平时方法进行。对于单个投资东谈主进步基金总份 额 20%以上的大额赎回请求，基金经管东谈主在剩余支付才调鸿沟内对其按比例阐述当日受理 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时可选拔宽限赎回或取消赎回。 选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被销毁。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动 宽限赎回处理。   ②如果基金经管东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回请求也有认真时，则整个投资东谈主的赎 回请求（包括单个投资东谈主进步基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述大宗赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额捏有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的各样基金份额净值。 重新绽开申购或赎回的公告，也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十二）基金颐养   基金经管东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相关法则由基金经管东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与相关机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金颐养业务。   （2）基金颐养以份额为单元进行请求。   （3）基金颐养采取未知价法，即基金的颐养价钱以颐养请求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行贪图。   （4）投资者Ｔ日请求基金颐养后，T+1日可获取阐述。   （5）除另有轨则外，基金份额捏有东谈主单笔转出请求恪守转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大宗赎回时，基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金经管东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采取雷同的 比例阐述；在转出请求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出请求可根据投资者预先的选拔 和代销机构的相关轨则赐与顺延或销毁基金颐养。   （7）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金颐养业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体轨则。   基金经管东谈主有权根据市集情况养息颐养的方法及关联限制，但应最迟在养息奏效前3个 就业日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东谈主不错暂停基金颐养业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平时运作。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）证券来回步地在来回时辰非平时停市，导致基金经管东谈主无法贪图当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气大宗赎回，基金经管东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出请求。   （4）基金经管东谈主觉得会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔颐养请求。   （5）基金经管东谈主有耿介根由觉得需要拒接或暂停接受基金颐养请求的。   （6）发生基金合同轨则的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东谈主应并于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新绽开基金颐养时，基金经管东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登重新绽开基金颐养的公告。   （1）基金颐养费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采取后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。颐养金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的颐养情形收取，瞩目如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起重新开动贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起重新开动贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起重新开动贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏就怕辰（单元为年）                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－颐养金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏就怕辰（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐述之日起重新开动贪图。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均养息捏就怕辰，贪图方法如下：   养息后的捏就怕辰=原捏就怕辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其轨则。   基金经管东谈主不错在法律法例和本基金合同轨则鸿沟内养息基金颐养的关联业务法则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：               花式                   用度贪图    转出份额（A）                                1,000.00                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    颐养金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                花式                用度贪图    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    颐养金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                花式                用度贪图    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    颐养金额（F=C-E）                        11,940,000.00    转入基金用度（G）                               1,000.00    净转入金额（H=F-G）                       11,939,000.00                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：               花式                   用度贪图    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    颐养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金颐养请求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养阐述告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：               花式                  用度贪图    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    颐养金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额贪图如下：               花式                  用度贪图    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                              1,034.80                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                            1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                花式                   用度贪图    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.50    颐养金额（F=C-E）                               1,293.50    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：                花式                   用度贪图    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    颐养金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                       1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                            35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9,157,143.95                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：               花式                   用度贪图    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    颐养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额贪图如下：               花式                   用度贪图    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    颐养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额贪图如下：               花式                   用度贪图    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    颐养金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金颐养请求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养阐述告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                  花式                    用度贪图    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    颐养金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额贪图如下：                  花式                   用度贪图    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                花式                     用度贪图    转出份额（A）                                10,000,000.00                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                         13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            65,000.00    颐养金额（F=C-E）                          12,935,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                  花式                 用度贪图    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    颐养金额（J=C-I）                               1,174.55    转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                          1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                 5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300    转入基金份额（O=L/N）                              899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                  花式                 用度贪图    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      颐养金额（J=C-I）                               1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                           1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                 0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                              903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                    花式                 用度贪图      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02      颐养金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                 1,000.00      净转入金额（L=J-K）                         11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                           1.300      转入基金份额（N=L/M）                         9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                    花式                 用度贪图      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    颐养金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金颐养请求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告捷。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额贪图如下：                  花式                     用度贪图    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    颐养金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额贪图如下：                  花式                     用度贪图    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                       15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                  花式                 用度贪图    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             16.89    颐养金额（J=C-I）                             1,183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                            1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额贪图如下：                  花式                用度贪图    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金用度（D）                                  0.00    颐养金额（E=C-D）                             1,200.00    销售服务费率（F）                                  0.3%    转入基金申购费率（G）                                2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏就怕    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                         1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                             22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                         1.300                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额贪图如下：                花式                    用度贪图    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    颐养金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏就怕    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金颐养请求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值别离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养阐述告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                  花式                   用度贪图    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    颐养金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额贪图如下：                  花式                   用度贪图    赎回份额（J）                                      800.00                           中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回日基金份额净值（K）                               1.300    赎回总金额（L=J*K）                             1,040.00    赎回费率（M）                                     0.5%    赎回费（N=L*M）                                  5.20    适用后端申购费率（O）                                 1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                       11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                            1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值别离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额贪图如下：                  花式                  用度贪图    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.1%    转出基金用度（E=C*D）                               1.30    颐养金额（F=C-E）                              1,298.70    转入基金用度（F）                                   0.00    净转入金额（G=E-F）                             1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其他非来回过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于合乎条件的非来回过户请求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构规 定的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的尺度收取转托管费。   （十五）依期定额投资计算                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资计算，具体法则由基金经管东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资计算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有轨则的除外。   （十七）基金份额的折算   在对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （十八）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法例轨则和基金合同约定在中国证监会认同的来回步地或者通 过其他方式进行转让。   （十九）其他业务   在不违反相关法律法例且对基金份额捏有东谈主的权益无本质性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东谈主可制定相应的业务法则，届时无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或相关公告。   （二十一）基金经管东谈主可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公告。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资主义   在严格控制风险的前提下，综合辩论基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资经管，追求捏续、稳当的收益，力图结果基金资产的稳健升值。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、场合政府债券、 政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离来回可颐养债券的纯债部分、资产支捏证券、债 券回购、银行入款、货币市集器具（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相关轨则）                                 。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可颐养债券仅可投资 可分离来回可颐养债券的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。   每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值 和应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地 方政府债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离来回可颐养债券的纯债部分等金融 器具。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应养息。   （三）投资策略                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金根据宏不雅经济运行情景、政策形势、利率走势、信用情景等的综合判断，并结合各 大类资产的估值水和蔼风险收益特征，在基金合同轨则的鸿沟内决定各样资产的配置比例， 并跟着各样资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态养息。   本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，确定债券类 属配置策略，并根据市集变化实时进行养息，从而选拔既能匹配主义久期、同期又能获取较 高捏有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，增多组合久期，以较多地获取债 券价钱高潮带来的收益，在预期利率高潮时，减小组合久期，以藏匿债券价钱下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线方式的变化进行合理配置。 本基金在确定固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态养息。   本基金将主要通过买入并捏有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债和资产 支捏证券。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主动采 用信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资的信用债（含资产支捏证券， 下同）外部主体评级或债项评级在 AA+级（含）以上，其中投资于评级在 AAA 级及以上的 信用债比例不低于信用债资产的 50%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资 产的 50%。以上信用评级为债项评级，若无债项评级的依照其主体评级。其中短期融资券、 超短期融资券的信用评级参照评级机构出具的主体信用评级。本基金对信用评级的认定主要 参考取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构的评级后果。因资信评级机构养息评 级等基金经管东谈主之外的成分甚至本基金投资比例不合乎上述约定投资比例的，基金经管东谈主应 当在该信用债或资产支捏证券可来回之日起 3 个月内养息至合乎上述约定的投资比例，中国 证监会轨则的迥殊情形除外。   本基金将通过全面研究 GDP、物价、国出门入等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融市集资金供求情景变化趋势及结构等。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在此基础上，对金融市集利率水平变动趋势等形成预期，结合利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合主义久期等动态养息所投标的。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为目的，采取流动性 好、来回活跃的期货合约，通过对债券来回市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基 金经管东谈主将充分辩论国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、 对冲迥殊情况下的流动性风险等以达到裁减投资组合的全体风险的目的。   本基金将综合辩论市集情况，比拟回购利率和债券收益率等成分，视情况在一定鸿沟内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率进步回购资金成本的收益。   本基金按照风险经管原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品来回。本基金将根据所 捏标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的 投资金额、期限以及信用风险敞口等。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，或当市集通行的债券信用评级体系法则等 发生变化，本基金可相应养息和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比 例不低于非现金资产的 80%。   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金，存出 保证金和应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%。   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券鸿沟的 10%。   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 进步其各样资产支捏证券悉数鸿沟的 10%。   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （10）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一来回日基金资产净值的 30%。   （11）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，悉数（轧差贪图）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金不合乎该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致。   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需遵命下列投资比例限制：本基金不捏有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信用繁衍品口头本金 不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各样 信用繁衍品口头本金悉数不得进步基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行养息。   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%。   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会轨则的迥殊情形除外。法律法例另有 轨则的，从其轨则。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。法律法例或监管部门另有规 定的，从其轨则。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应方法后，则本基 金投资不再受相关限制。   为惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷使命的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验控制东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的轨则为准，自动遵命届时灵验的法律法例或监 管轨则。   （五）事迹比拟基准   中债综合资产(1 年以下)指数收益率*80%+一年期依期入款利率(税后)*20%   中债综合资产（1 年以下）指数是中债金融估值中心有限公司编制的综合反应银行间债 券市集和沪深来回所债券市集的短期债券指数，旨在反应短期债券的全体价钱和投资申诉情                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 况。基于本基金的投资鸿沟和投资组合比例，选用上述事迹比拟基准或者较好地反应本基金 的风险收益特征。   一年期依期入款利率是指中国东谈主民银行公布的金融机构一年期东谈主民币入款基准利率。   如果东谈主民银行养息或住手发布基准利率，指数编制机构变更或住手中债综合资产（1 年 以下）指数的编制及发布，或者中债综合资产（1 年以下）指数由其他指数替代，或者由于 指数编制方法发生首要变更等原因，如变更导致上述指数不宜连接当作基准指数，或者有更 巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比拟基准推出，或者市集上出现愈加妥当用于本基金的 事迹基准时，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行顺应方法，本基金不错在按照监管 部门要求履行顺应方法后变更事迹比拟基准并实时公告，且无需召开基金份额捏有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其历久平均风险和预期收益低于股票基金和搀杂型基金，高于货 币市集基金。   （七）基金经管东谈主代表基金附近债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （九）基金投资组合陈说                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈说：                                                 占基金总资产的比  序号           花式              金额(元)                                                       例(%)       其中：股票                                 -                     -       其中：债券                    53,609,594.74                  83.81            资产支捏证券                           -                     -       其中：买断式回购的买入返售                                             -                     -       金融资产   本基金本陈说期末未捏有股票。   本基金本陈说期末未捏有股票。                                                       占基金资产净  序号          债券品种             公允价值(元)                                                       值比例(％)                                中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）       其中：政策性金融债                               43,006,130.85      67.43                                                               占基金资产净  序号    债券代码         债券称号       数目(张)          公允价值(元)                                                               值比例(％)   本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。   本基金本陈说期末未捏有贵金属。   本基金本陈说期末未捏有权证。   本基金本陈说期末无股指期货投资。   本基金本陈说期末无股指期货投资。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈说期末无国债期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。   本基金本陈说期末无国债期货投资。 编制日前一年内受到监管部门公开诽谤、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的相关证券的 投资决策方法合乎相关法律法例及基金合同的要求。   序号            称号              金额(元)   本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可颐养债券。   本基金本陈说期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                     十、基金的事迹       基金经管东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎极力的原则经管和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹方针不包括基金份额捏有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入用度后试验   收益水平要低于所列数字。   （一）中原安益短债债券 A                            份额净值增                   事迹比拟基                  份额净值增                事迹比拟基     阶段                     长率尺度差                   准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                  准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2022 年 12      0.02%     0.01%          0.19%    0.01%   -0.17%   0.00%    月 31 日 日至 2023 年 12      0.76%     0.03%          2.41%    0.01%   -1.65%   0.02%    月 31 日 日至 2024 年 12      -0.56%    0.06%          2.25%    0.01%   -2.81%   0.05%    月 31 日 日至 2025 年 3       0.51%     0.05%          0.29%    0.01%   0.22%    0.04%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025         0.73%     0.04%          5.22%    0.01%   -4.49%   0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原安益短债债券 C                            份额净值增                   事迹比拟基                  份额净值增                事迹比拟基     阶段                     长率尺度差                   准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                  准收益率③                              ②                     准差④                                   中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2022 年 12     0.02%    0.01%         0.19%   0.01%   -0.17%   0.00%    月 31 日 日至 2023 年 12     0.62%    0.03%         2.41%   0.01%   -1.79%   0.02%    月 31 日 日至 2024 年 12     -0.67%   0.06%         2.25%   0.01%   -2.92%   0.05%    月 31 日 日至 2025 年 3      0.49%    0.05%         0.29%   0.01%   0.20%    0.04%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        0.46%    0.05%         5.22%   0.01%   -4.76%   0.04% 年 3 月 31 日）                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏激他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的维持和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产附近请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券/期货来回步地的来回日以及国度法律法例轨则需 要对外败露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币市集器具、国债期货、资产支捏证券、信用繁衍品、银行入款 本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》                                       、 监管部门关联轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近来回日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来回日的报价不成简直反应公允价值的， 草率报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大宗捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。采取估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行养息并确定公允价 值。   （四）估值方法                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回的可颐养债券以逐日收盘价当作估值全价；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值工夫确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支捏证券，采取估值工夫确定公允价值；   （5）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行养息以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应采取估值工夫确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未附近回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在明显各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。 且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采取最近来回日结算价估值。 担的估值使命不因委托而奉命。采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照关联法律法 规及企业管帐准则要求采取合理估值工夫确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的公谈性。 轨则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及相关法 律法例的轨则或者未能充分惊奇基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的贪图 后果对外赐与公布。   （五）估值方法 份额的余额数目贪图，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的，从 其轨则。   每个就业日贪图基金资产净值及两类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。   （六）估值虚伪的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚伪时，视 为该类基金份额净值虚伪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的格外变成估值虚伪，导致其他当事东谈主遭遇损失的，格外的使命东谈主应当对由于该                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 估值虚伪遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据贪图差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值虚伪使命方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪使命方承担；由于估值虚伪使命方未 实时更正已产生的估值虚伪，给当事东谈主变成损失的，由估值虚伪使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值虚伪使命方也曾积极息争，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值虚伪的使命方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值虚伪的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚伪而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值虚伪 使命方仍草率估值虚伪负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值虚伪使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的鸿沟内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿 额加上也曾获取的不妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值虚伪使命方。   （4）估值虚伪养息采取尽量收复至假设未发生估值虚伪的正确情形的方式。   估值虚伪被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值虚伪发生的原因确定 估值虚伪的使命方。   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪变成的损失进行评估。   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的使命方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金份额净值贪图出现虚伪时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值贪图差错给基金和基金份额捏有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金经管东谈主的建议执行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ②若基金经管东谈主贪图的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额 捏有东谈主变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照格外进程各自承担相应的使命。   ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的贪图后果，天然屡次重新贪图和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的贪图后果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   ④由于基金经管东谈主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值贪图虚伪而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值。   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个就业日来回结果后贪图当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图后果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 对基金净值按轨则赐与公布。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）迥殊情况的处理 金资产估值虚伪处理。 的数据虚伪，或国度管帐政策变更、市集法则变更等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已 经采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现该虚伪或即使发现虚伪但因前述原因 无法实时更正的，由此变成的基金资产估值虚伪，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当奉命抵偿责 任。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施打消或缩小由此变成的影响。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金经管东谈主可对各样别基金份额别离制定收益分派决策，兼并类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应方法后可对基金收益分派原则 进行养息，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   （六）基金收益分派中发生的用度                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务法则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东谈主的经管费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有轨则外，                      《基金合同》奏效后与基金相关的信息败露 用度。   （5）《基金合同》奏效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额捏有东谈主大会用度。   （7）基金的证券、期货、信用繁衍品来回用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户相关用度偏激他肖似性质的用度等）。   （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户惊奇费。   （9）按照国度关联轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的贪图方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。基 金销售服务费计提的贪图公式具体如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主，经基金经管东谈主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据关联法例及相应公约轨则， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、贪图公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的贪图方式”中的相关轨则。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关联轨则编制基金管帐报表。 议约定的方式阐述。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险经管轨则》、《基金合同》偏激他关联轨则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会轨则媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的法则及具体方法，说明基金家具的特点等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金经管东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲目的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个就业日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵府纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在轨则网站上，并将基金家具贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在轨则网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度最 后一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的贪图方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在轨则网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过合乎《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在轨则网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下败露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的试验控制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金经管东谈主高级经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高级经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验控制 东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价虚伪达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大宗赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大宗赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）养息基金份额类别果真立；   （23）基金经管东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （24）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集时髦传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，相关信息败露 义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开理会。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说教唆性公 告登载在轨则报刊上。   在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中败露的国 债期货来回情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主义等。   在中期陈说、年度陈说等依期陈说中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支捏证券明细。   在季度陈说中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的 比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金经管东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文 件中败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资主义及策略。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特意部门及高级经管东谈主 员负责经管信息败露事务。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息败露内容与 形态准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、 更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金计帐陈说等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的简直、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法则的相关轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律见解书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相关信息：   （九）法律法例或监管部门对信息败露另有轨则的，从其轨则。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合乎《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项 审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户各样别基金份额捏有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。 基金经管东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额知足基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产收复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘合乎《证券法》 轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。  （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户相关信息在依期陈说中单独进行败露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有轨则的，从其轨则。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、相关轨则不一致的，以届时的法律法 规、相关轨则为准，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应方法后，在对基金份 额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、养息或补充， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在来回过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、拒接支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁减导致债券价钱下落，或者债券回购来回到期时 来回敌手方不成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率高潮，本基金捏 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。   （3）收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹办环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：在市集或个券流动性不及的情况下，基金经管东谈主可能无法飞速、 低成腹地养息基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于绽开式基金的迥殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以草率赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与颐养”，瞩目了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错综合利用备用的流动性风险经管器具以 减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受或宽限办理、赎回款 项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金采取舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，其中债券投资比例不低于基金资产的 尺度债券类金融器具。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支捏证券等金融器具，本 基金将根据家具自己的流动性安排，严格控制相应品种的投资比例。   本基金经管东谈主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分辩论被投资标的的流动性， 然而在迥殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东谈主将根据历史 训导和现实条件，制定出现金捏有量的曲折限计算，在该限制鸿沟内进行现金比例调控或 现金与证券的转念。同期，本基金经管东谈主会进行标的的散播化投资并结合对各样标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以预防流动性风险。   （4）大宗赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生大宗赎回情形时，基金经管东谈主不错采取以下游动性风险经管措施：   ①宽限办理大宗赎回请求；   ②暂停接受赎回请求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险经管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器具，对赎回请求等进行适度养息， 当作特定情形下基金经管东谈主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   ①宽限办理赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大宗赎回 的情形及处理方式”，瞩目了解本基金宽限办理赎回请求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回请求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回请求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大宗赎回的情形及处理方式”                              ，瞩目了解本基金暂停 接受赎回请求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被拒接，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形”和“九、大宗赎回的情形及处理方式”                              ，瞩目了解本基金降速 支付赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主采纳赎回款项的时辰将可能比一般平时情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 瞩目了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 将会根据投资组合的市集冲击成本而进行养息，使得市集的冲击成本或者分派给试验申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验毁坏并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 颐养等业务，仅主袋账户份额平时绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 请求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金定 期陈说中败露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东谈主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主贪图各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金败露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在试验投资操作过程中，基金经管东谈主可能限于常识、工夫、训导等成分而影响其对相 关信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹发扬不一定捏续优 于其他品种。   （1）流动性下落引起的风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东谈主带来损失（如证 券不成卖出或贬值出售等）的可能性。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予 SPV 在资产支捏证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前反璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成结果其参与证券化交 易所瞻望的投资收益主义的可能性。   （4）SPV 负约风险：在以债务器具（债券、单据等）当作证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所变成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者维持期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者节略，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品当作一种金融繁衍品，具备一些专有的风险 点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：是指信用繁衍品在来反转让过程中因无法找到来回敌手或来回敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可控制的市集环境及变化，创设机 构可能出现筹办情景欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体筹办情况或利率环境变化引起 信用繁衍品来回价钱波动的风险。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为成分变成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来回、管帐部门诓骗、来回虚伪、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式来回行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响来回的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券/期货来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险控制相关业务法则，中登公司和来回所对来回参与东谈主的证 券来回资金进行前端额度控制，由于执行、养息、暂停该控制，或该控制出现异常等，可 能影响来回的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法控制的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资鸿沟变化，基金经管东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金经管东谈主 自身径直控制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券市集普遍规矩等作出的详尽性刻画。销售机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 险承受才调与家具风险之间的匹配历练，投资者应随时温雅本基金风险等第的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金经管东谈主承诺以老诚信用、极力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值曲折并不预示其畴昔事迹发扬。 基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，                    《基金合同》应当拒绝： 连结的。   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈说。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律见解书。   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的轨则。                  中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄见附件二。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主和代销机构提供。   基金经管东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基金份额捏有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务花式。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金经管东谈主根据捏有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东谈主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   捏有中国确立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来回的相关公约，接受本公司关联服务条件并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、颐养、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短校服务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信方式获取市集资讯、家具信息、公司动态等服务教唆。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                               中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改革个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或忽视建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或忽视建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024年7月18日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年第二季度陈说。   （二）2024年8月30日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年中期陈说。   （三）2024年10月25日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年第三季度陈说。                         中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      （四）2024年10月29日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的公告。      （五）2024年10月29日发布中原安益短债债券型证券投资基金暂停申购、颐养转入及 依期定额申购业务的公告。      （六）2024年10月30日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第一次教唆性公告。      （七）2024年10月31日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第二次教唆性公告。      （八）2024年12月4日发布中原安益短债债券型证券投资基金收复申购、颐养转入及定 期定额申购业务的公告。      （九）2024年12月4日发布中原基金经管有限公司对于中原安益短债债券型证券投资基 金基金份额捏有东谈主大会会议情况的公告。      （十）2024年12月14日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短债 债券型证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的公告。      （十一）2024年12月16日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短 债债券型证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第一次教唆性公告。      （十二）2024年12月17日发布中原基金经管有限公司对于以通信方式召开中原安益短 债债券型证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的第二次教唆性公告。      （十三）2025年1月16日发布中原安益短债债券型证券投资基金基金份额捏有东谈主大会表 决后果暨决议奏效公告。      （十四）2025年1月22日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年第四季度陈说。      （十五）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。      （十六）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业步地变更的公 告。      （十七）2025年3月31日发布中原安益短债债券型证券投资基金2024年年度陈说。      （十八）2025年4月22日发布中原安益短债债券型证券投资基金2025年第一季度陈说。                二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，别离置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                   中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献                        。                        。  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                               中原基金经管有限公司                               二〇二五年五月三旬日                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分    基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主简况   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   诞生辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   连系电话：400-818-6666   （二）基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联轨则，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理。   （9）担任或委托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策。   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒接或暂停受理申购、赎回及颐养请求。   （12）依照法律法例为基金的利益附近因基金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益附近诉讼权利或者实施其他法 律行动。   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构。   （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎回、颐养、 非来回过户、收益分派、转托管及依期定额投资等的业务法则。   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的相关轨则，结合基金份额捏有东谈主洗钱风险 情景，采取相应合理的控制措施。   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联轨则，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎极力的原则经管和运用基金财产。   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 经管和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金别离经管，别离记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）采取顺应合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联轨则，履行信息败露及陈说义务。   （12）保守基金贸易好意思妙，不清晰基金投资计算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主清晰，向审计、 法律等外部专科看护人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益。   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会。   （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府，保 存期限不少于法定最低期限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，何况保证投资者 或者按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派。   （19）濒临闭幕、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东谈主。   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命。   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金经管东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担使命。   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益附近诉讼权利或实施其他法律行动。   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 经管东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主。   （25）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册。                              中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中原银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东谈主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准诞期望关和批准诞生文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：1538722.398300 万东谈主民币   存续期间：捏续筹办   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关联轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产。   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货来回资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会。   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主。   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他关联轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、极力尽责的原则捏有并安全维持基金财产。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业步地，配备实足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜。   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金别离确立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产。   （5）维持由基金经管东谈主代表基金鉴定的与基金关联的首要合同及关联凭证。   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清晰，向审计、法律等外部专科看护人提供的除外。   （8）复核、审查基金经管东谈主贪图的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项。   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见解，说明基金经管 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金经管东谈主有未执行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措施。   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵府，保存期限不少于法 定最低期限。   （12）从基金经管东谈主或其委托的登记机构处采纳并保存基金份额捏有东谈主名册。   （13）按轨则制作相关账册并与基金经管东谈主查对。   （14）依据基金经管东谈主的指示或关联轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他关联轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派。   （18）濒临闭幕、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而奉命。   （20）按轨则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿。   （21）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额。   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会。   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府。   （7）监督基金经管东谈主的投资运作。   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）认真阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府纲目等信息败露文 件。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）温雅基金信息败露，实时附近权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度。   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限使命。   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动。   （7）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不妥得利。   （9）遵命基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来回及业务法则。   （10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其简直性。   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分   基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东谈主大会不诞生辰常机构。   一、召开事由 金合同和中国证监会另有轨则的除外：   （1）拒绝《基金合同》。   （2）更换基金经管东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）颐养基金运作方式。   （5）养息基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略。   （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法。   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会。   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）增多、减少、养息本基金份额类别确立或养息本基金的申购费率，调低赎回费率、 销售服务费率或养息收费方式；   （3）养息基金份额净值的贪图和公告时辰或频率；   （4）基金经管东谈主、登记机构、销售机构养息关联基金认购、申购、赎回、颐养、收益 分派、非来回过户、转托管等业务的法则；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主忽视书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 忽视提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设连系东谈主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、委托的公证机关偏激连系方式和连系东谈主、书面 表决见解寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决见解                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主捏有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托说明合乎法律法例、                          《基金合同》和会议文书的轨则， 何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内一语气公布相关 教唆性公告，监管机构另有轨则的除外。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决见解的，不 影响表决效用。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主 代表出具书面见解。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东谈主出具的委托东谈主捏 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托说明合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议方法比照现 场开会和通信方式开会的方法进行。基金份额捏有东谈主也不错采取汇注、电话或其他方式进行 表决，或者采取汇注、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有轨则的除外）               、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条轨则方法确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔外传明，不然提交合乎会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书轨则的书 面表决见解视为灵验表决，表决见解邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见解的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主马上公布计票 后果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 告示表决后果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布重新盘货后果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决后果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个就业日内按照法律法例和中国证监会相关 轨则的要求在轨则媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主别离捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相关基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应别离 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的相关轨则以本节迥殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用本部分相关约定。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等轨则， 但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被 取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并履行顺应方法和提前公告后，可对 本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金经管东谈主可对各样别基金份额别离制定收益分派决策，兼并类别内的每一基金份额享有同等 分派权。 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不违反法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应方法后可对基金收益分派原则 进行养息，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关联轨则在轨则媒介公告。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务法则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分    与基金财产经管、运用关联用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金相关的信息败露费 用。 过户费、手续费、券商佣金、证券/期货账户相关用度偏激他肖似性质的用度等）。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的贪图方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。基 金销售服务费计提的贪图公式具体如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主，经基金经管东谈主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关联法例及相应公约轨则，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的轨则代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资标的和投资限制   一、投资鸿沟                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资鸿沟为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、场合政府债券、 政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离来回可颐养债券的纯债部分、资产支捏证券、债 券回购、银行入款、货币市集器具（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相关轨则）                                 。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可颐养债券仅可投资 可分离来回可颐养债券的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。   每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值 和应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地 方政府债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离来回可颐养债券的纯债部分等金融 器具。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应养息。   二、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比 例不低于非现金资产的 80%。   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金，存出 保证金和应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。   （7）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券鸿沟的 10%。   （8）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 进步其各样资产支捏证券悉数鸿沟的 10%。   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （10）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一来回日基金资产净值的 30%。   （11）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，悉数（轧差贪图）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金不合乎该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保捏一致。   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需遵命下列投资比例限制：本基金不捏有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信用繁衍品口头本金 不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各样 信用繁衍品口头本金悉数不得进步基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行养息。   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%。   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会轨则的迥殊情形除外。法律法例另有 轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开动。法律法例或监管部门另有 轨则的，从其轨则。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应方法后，则本基 金投资不再受相关限制。   为惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷使命的投资。   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、试验控制东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱执行。相关来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来回应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的轨则为准，自动遵命届时灵验的法律法例或监 管轨则。                          中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               第六部分   基金资产净值的贪图方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在轨则网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半年度和年度最 后一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分   基金合同澌灭和拒绝的事由、方法以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，                    《基金合同》应当拒绝： 连结的。   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈说。   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律见解书。   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的轨则。                 第八部分 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，当事 东谈主应通过协商、挽回处置，协商、挽回不成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外 经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则并以泛泛方法进行仲裁，仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 败诉方承担。争议处理期间，相关各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，连接 诚挚、极力、尽责地履行《基金合同》和托管公约轨则的义务，惊奇基金份额捏有东谈主的合 法权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                             中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管公约摘抄                      一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期间：100 年   筹办鸿沟：1、基金召募；2、基金销售；3、资产经管；4、从事特定客户资产经管业务；   （二）基金托管东谈主   称号：中原银行股份有限公司   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东谈主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准诞期望关和批准诞生文号：中国东谈主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：1538722.3983 万元东谈主民币   存续期间：捏续筹办   筹办鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 款项；提供维持箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；经中国银行保障监督经管委 员会批准的其他业务。            二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动附近监督权   基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔尺度的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主 要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关工夫系统，对基金试验投资是否合乎 基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、场合政府债券、 政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离来回可颐养债券的纯债部分、资产支捏证券、债 券回购、银行入款、货币市集器具（含同行存单）、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相关轨则）                                 。   本基金不径直投资于股票等权益类资产，也不投资于可交换债券，可颐养债券仅可投资 可分离来回可颐养债券的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应方法后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中 投资于短期债券的比例不低于非现金资产的 80%。   每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值 和应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不进步 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、地 方政府债券、政府支捏债券、政府支捏机构债券、可分离来回可颐养债券的纯债部分等金融 器具。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应养息。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。                       中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券的比 例不低于非现金资产的 80%。   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金，存出 保证金和应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券， 不进步该证券的 10%。   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。   （7）本基金捏有的兼并(指兼并信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券鸿沟的 10%。   （8）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的 各样资产支捏证券，不得进步其各样资产支捏证券悉数鸿沟的 10%。   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （10）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一来回日基金资产净值的 30%。   （11）基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，悉数（轧差贪图）不得低于基金资产的 80%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步该基金资产净值的 15%；   （12） 因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金不合乎该比例限制的，基 金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）本基金参与信用繁衍品投资，需遵命下列投资比例限制：本基金不捏有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信用繁衍品口头本金 不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于兼并信用保护卖方的各样 信用繁衍品口头本金悉数不得进步基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例 的，基金经管东谈主应在 3 个月内进行养息。   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%。   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个来回日内进行养息，但中国证监会轨则的迥殊情形除外。法律法例另有 轨则的，从其轨则。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开动。法律法例或监管部门另有规 定的，从其轨则。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应方法后，则本基 金投资不再受相关限制。   （三）为惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不耿介的证券来回行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东谈主履行顺应程 序后，则本基金不再受相关限制或以变更后的轨则为准。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据法律法例关联基金从事的关联来回的轨则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提 供与本机构有控股关系的鼓动、试验控制东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司名单及关联 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的简直性、完 整性、全面性。基金经管东谈主及基金托管东谈主有使命维持简直、无缺、全面的关联来回名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个就业日内进行回函阐述已着名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联来回名单 开动奏效。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券市集进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业尺度的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结 算方式。基金经管东谈主应严格按照来回敌手名单的鸿沟在银行间债券市集选拔来回敌手。基金 托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金管 理东谈主认同全市集来回敌手。基金经管东谈主不错依期或不依期对银行间债券市集来回敌手名单及 结算方式进行更新，名单中增多或减少银行间市集来回敌手时须提前书面文书基金托管东谈主， 基金托管东谈主于 2 个就业日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金经管东谈主收到基金托管东谈主 书面阐述后，被阐述养息的名单开动奏效，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但 尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金经管东谈主根据市集情况需要临时养息银行间 债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与来回敌手发生来回 前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商处置。   基金经管东谈主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券市集的来回法则进行来回，并负 责处置因来回敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律使命及 损失。若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时辰前仍未承担负约使命偏激 他相关法律使命的，基金经管东谈主有权向相关来回敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券来回的来回敌手偏激结算 方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式 进行来回时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金经管东谈主，经提醒后仍 未改正时变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇使命。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的简直、准确。基金经管东谈主应当按照关联法例轨则，与基金托管东谈主、入款机构鉴定 相关书面公约。   基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、                                   《运作办法》 等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项轨则。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定合乎 条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的来回敌手是否合乎关联轨则进行监督。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供入款银行名单的，视为基金经管东谈主认同整个银行。   基金经管东谈主投资银行依期入款应合乎相关法律法例约定。基金经管东谈主在投资银行依期存 款的过程中，必须合乎《基金合同》就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基金 经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金经管东谈主违反上述 原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。开立依期入款账户时，依期入款账户 的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全维持和日常监督核查的原则，入款 行应尽量选拔托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，基金经管东谈主必须和入款 机构鉴定依期入款公约，约定两边的权利和义务，该公约当作划款指示附件。该公约中必须 有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书； 本息到期反璧或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。并依照本公约布置原则对存单布置过程赐与明确。对于跨行入款， 基金经管东谈主需提前与基金托管东谈主就依期入款公约及存单布置过程进行疏导。存单布置可采取 邮寄、入款行上门服务等方式，除非入款公约中轨则入款证实书由入款行维持或入款公约作 为入款支取的依据。迥殊情况下，采取基金经管东谈主布置存单的方式。在取得入款证实书后， 基金托管东谈主维持证实书原本。基金经管东谈主指定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责 印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或布置，以确保与基金托管东谈主所布置凭证的简直性、准确 性和无缺性。基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主试验控制之外的资产不承担维持使命。跨 行依期入款账户的预留印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （六）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。                    中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所见解后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值贪图、 各样基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文书基金经管东谈主限期纠 正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应 鄙人一就业日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应在轨则时辰内回话并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相关数 据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回方法也曾奏效的指示违反法律、行政法例 和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式文书 基金经管东谈主，由此变成的相应损失由基金经管东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正后果陈说中国证监会。基金经管东谈主无耿介根由，拒接、阻 挠对方根据本托管公约轨则附近监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主忽视警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。            三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金经管东谈主贪图的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交 收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。                     中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 故未执行或蔓延执行基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本公约偏激他关联轨则时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面方式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交 相关贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的无缺性和简直性，在轨则时辰内回话基金经管东谈主并 改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正后果陈说中国证监会。基金托管东谈主无耿介根由，拒接、约束 对方根据本公约轨则附近监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东谈主忽视警告仍不改正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。                  四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数 据完成场内来回交收、基金开户银行扣收结算费和账户惊奇费等用度及本公约约定的其他不 需指示的情形）。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与孤苦。 如有迥殊情况两边可另行协商处置。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应使命。                        中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                五、基金资产净值贪图和管帐核算   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时辰及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各样基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目贪图，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个就业日贪图基金资产净值及两类基金份额净值，并按轨则公告。   基金经管东谈主应每个就业日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各样基金份额净值后果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按轨则对外公布。                 六、基金份额捏有东谈主名册的维持   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和维持，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别维持基金份额捏有东谈主名册，保存期限不少于法律法例轨则的最低期限。   基金托管东谈主不得将所维持的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应遵命守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额捏有东谈主名 册，应按关联法例轨则各自承担相应的使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金经管东谈主应将关联贵府送交基金托 管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的简直性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所维持的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。                   七、法律适用和争议处置   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、挽回处置，协商、挽回不成 处置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲 裁法则按照泛泛方法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主 均有不停力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚挚、极力、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，惊奇基金份额捏有东谈主的正当权益。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾 地区法律）统辖。            八、本公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。本公约约定事项如与法律法例、                           《基金合同》的轨则相突破的， 应以法律法例及《基金合同》的轨则为准；《基金合同》中未约定内容，应以本公约约定为 准。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的就业主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律见解书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                      中原安益短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的轨则。

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